上海聯合產權交易所物權交易辦法

第一章 總則

第一條 為規范在上海聯合產權交易所（以下簡稱“聯交所”）進行的物權交易活動，保障交易各方合法權益，維護交易秩序，根據《中華人民共和國物權法》、《中華人民共和國拍賣法》、《上海市產權交易市場管理辦法》、《上海市產權交易市場管理辦法實施細則》等相關法律法規及產權交易相關規則規定，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱的物權是指權利人對特定的動產或不動產享有直接支配和排他的權利，包括所有權、用益物權和擔保物權。法律規定權利作為物權客體的，依照其規定。

第三條 從事物權交易活動應當遵守國家相關法律、行政法規、部門規章和產權交易市場相關規則的規定。

第四條 物權交易活動應遵循意思自治、誠實信用和公開、公平、公正的原則，不得侵犯他人的合法權益和損害社會的公共利益。

法律、行政法規禁止買賣的物品或者財產權利，不得作為轉讓標的。

第五條 物權交易轉讓方一般應委托聯交所會員辦理交易相關手續；物權交易受讓方可以委托聯交所會員辦理入場交易登記及其他相關手續。若委托會員，應簽訂相應的委托服務協議。

第六條 物權交易雙方均應當對其所提交材料的真實性、完整性、準確性和有效性負責。經核查，若發現交易雙方或任何一方提交材料失實，聯交所可視情況中止或終結交易,對相關方造成損失的，過錯方應承擔賠償責任。

第七條 受托會員應對委托人提交材料的真實性、完整性、準確性和有效性進行核實。

第二章 受理轉讓申請

第八條 轉讓方申請轉讓時應向聯交所提交以下材料：

（一）《物權轉讓信息發布申請書》；

（二）轉讓方合法主體資格證明；

（三）轉讓標的的權屬證明；

（四）轉讓標的評估或估值材料；

（五）聯交所要求提交的其他材料。

轉讓方為法人或其他經濟組織的，應當按照其內部決策的相應規定，提交合法有效的決議和決定；如涉及國有或國有控股企業，且法律規定應當通過有關機構批準轉讓的，轉讓方還需提供相應的批復或決議。

第九條 轉讓標的涉及共有或在轉讓標的上設置他項權利的，轉讓方應當提供相關權利人同意標的載體轉讓的有效文件。

第十條 依照法律規定，相關權利人對轉讓標的享有優先受讓權的，轉讓方應當如實披露，并在《物權轉讓公告》（以下簡稱《轉讓公告》）發布后5日內，以書面或者其他能夠確認收悉的適當方式，通知相關優先權人到聯交所進行受讓意向登記。無法通知或者經通知不登記的，不影響交易，且視為優先權人放棄行使優先購買權。

第十一條 轉讓方應在《物權轉讓信息發布申請書》中明確轉讓信息的發布渠道、轉讓標的的具體情況、標的展示或查看的時間地點、交易條件及需特別說明的事項等內容。

第十二條 物權交易方式包括拍賣、網絡競價和協議等多種交易方式。轉讓方應在《轉讓公告》中明確披露所選擇的交易方式。

第十三條 轉讓方應在交易條件中設置保證金條款，明確保證金金額、交納時點、交納方式、保證事項和保證金處置等內容。保證金的交納金額一般為掛牌價格的20%，聯交所可視情況調整轉讓方收取保證金的比例。

聯交所可視情況向轉讓方收取一定比例的保證金。

第三章 發布轉讓信息

第十四條 對轉讓信息發布申請材料齊全且符合信息發布規定的項目，聯交所應將轉讓信息通過交易系統及指定媒體予以發布。

第十五條 轉讓方需在《物權轉讓信息發布申請書》中明確《轉讓公告》的發布期限。《轉讓公告》發布時間應當不少于5個工作日，自網上發布信息之日起計算。

選擇采取拍賣方式確定受讓方的，由聯交所的拍賣會員發布《拍賣公告》，發布時間應當不少于7天，自報刊登載拍賣公告之日起計算。

第十六條 轉讓方在信息發布期間內一般不得變更公告內容。

轉讓方在信息發布后征集到意向受讓方的，則不得變更或撤銷發布轉讓信息。轉讓方確需撤銷信息發布的且由此對相關各方造成損失的，轉讓方應承擔賠償責任。

第十七條 在信息發布期間內，意向受讓方可以查看轉讓標的及相關資料，轉讓方及其授權的轉讓標的保管方應予以配合。

第十八條 《轉讓公告》或《拍賣公告》期滿后，若未征集到符合條件的意向受讓方，本次轉讓信息發布終結，轉讓方可申請重新發布《轉讓公告》。

第四章 登記受讓意向

第十九條 意向受讓方應根據《轉讓公告》的要求，在受讓意向登記截止日前，向聯交所登記受讓意向，并于指定截止日前如數交納保證金。

第二十條 意向受讓方申請登記受讓意向時應當提交以下材料：

（一）《物權受讓申請書》；

（二）意向受讓方合法主體資格證明；

（三）《轉讓公告》及《拍賣公告》中要求提交的其他文件；

（四）聯交所要求提交的其他文件。

第二十一條 兩個或兩個以上法人、其他經濟組織或個人，可以組成聯合競買體參與受讓。聯合競買體各方應當簽訂聯合競買協議，明確各方的權利義務，并委托一方參與辦理具體交易事務。

聯合競買體應當在登記受讓意向時提交聯合競買協議。

第二十二條 意向受讓方根據本辦法第二十條提交的材料經聯交所審核確認，且其交納的保證金到達聯交所指定賬戶后，意向受讓方可獲取參與交易的資格。

因受托會員的原因，致使意向受讓方失去參與交易資格的，受托會員應承擔相應的賠償責任。

第二十三條 掌握意向受讓方信息的受托會員、拍賣會員及聯交所工作人員應對意向受讓方信息嚴格保密。因競買人信息泄露給交易相關方造成損失的，一經查實，相關責任人應承擔相應的賠償責任。

第五章 確定受讓方

第二十四條 根據《轉讓公告》的約定，物權交易的受讓方按以下四種方式確定：

（一） 若僅征集到一家符合條件的意向受讓方，則采取協議轉讓的方式確定受讓方，《轉讓公告》中明確排除協議轉讓的除外；

（二） 若征集到兩家或以上符合條件的意向受讓方，且轉讓方選擇采用拍賣方式交易的，意向受讓方須參與經聯交所認可的拍賣會員組織的拍賣，并按照相關法律法規的規定確定受讓方；

（三） 若征集到兩家或以上符合條件的意向受讓方，且轉讓方選擇采用網絡競價方式交易的，各意向受讓方須通過聯交所網絡參與競價，報價最高者成為受讓方；

（四） 如有特殊需要，經聯交所批準同意后，轉讓方可采用其他交易方式確定受讓方。

第二十五條 選擇采用拍賣方式交易的，掛牌價一般作為起拍底價，如有特殊約定的除外。

第二十六條 優先購買權人在網絡競價和拍賣過程中可以行使優先購買權，優先購買權人可以不參與競價過程，由其他競買人首先進行多次報價，應價時間截止后，允許最高報價的其他競買人以其最高報價為底價再做一次報價，并以該一次報價（最后報價）作為優先購買權人的行權價格。優先購買權人若表示以該行權價格買受，則優先購買權人為買受人；若優先購買權人不作表示的，則最后報價的其他競買人為買受人。順序相同的多個優先購買權人同時表示買受的，由各方協商確定買受人的確定方式。

第二十七條 協議轉讓、網絡競價或拍賣成交后，受讓方應簽署《物權交易成交確認書》或《拍賣成交確認書》（以下簡稱《成交確認書》）。

第二十八條 如轉讓標的存在價值較高、無法一次性交付、涉及權屬變更等特殊情形的，轉讓方可在《轉讓公告》中明確要求受讓方簽訂交易合同，成交后由交易雙方依據《轉讓公告》的要求自行簽約，并及時提交聯交所備案。

第六章 結算交易資金及交易服務費

第二十九條 交易資金包括交易保證金和交易價款。

交易保證金是指轉讓方及意向受讓方向聯交所交納的用于保證其遵守交易規則，履行承諾的貨幣資金。

交易價款是受讓方通過聯交所向轉讓方支付用于購買轉讓標的的貨幣資金。

第三十條 交易服務費是指在委托代理合同或服務合同中約定的交易手續費等與物權交易相關的服務費用。

第三十一條 聯交所實行交易資金統一結算制度，交易資金及交易服務費的交納時間以資金到達聯交所指定賬戶時間為準。

第三十二條 交易資金及交易服務費一般均以人民幣為結算貨幣。

第三十三條 意向受讓方交納的交易保證金可根據交易雙方的約定直接轉為履約保證金或部分交易價款；參與競買但未成為受讓方的其他競買人交納的交易保證金在確定最終受讓方后三個工作日內按原額原途徑返還。

轉讓方交納的交易保證金在交易雙方確認完成標的交付或交接后的三個工作日內按原額原途徑返還。

第三十四條 受讓方應在簽署《成交確認書》后的三個工作日內，按照《轉讓公告》的要求將全額交易價款支付到聯交所指定賬戶；有特殊情況的，經聯交所同意，交易雙方可另行約定。

第三十五條 交易雙方應在《成交確認書》簽署后的三個工作日內將全額交易服務費支付到聯交所指定賬戶。

第三十六條 聯交所在出具《物權交易憑證》（以下簡稱“《交易憑證》”）后，將交易價款按交易雙方的約定轉付給轉讓方。

第三十七條 若受讓方對轉讓標的存在異議，須在聯交所出具《交易憑證》前以書面形式向聯交所提出異議；若受讓方未按時提出異議的，聯交所則根據本辦法第三十六條的規定將交易價款轉付給轉讓方。

第七章 交付標的

第三十八條 聯交所在確認收到交易價款及交易服務費后的三個工作日內，應通知交易雙方及時完成標的的交付或交接。

第三十九條 受托會員或相關機構應組織交易雙方在接到聯交所通知后的七個工作日內完成標的的交付或交接。交易雙方應在上述七個工作日內簽署《物權轉讓交付（交接）確認書》（以下簡稱“《交付確認書》”）。交易雙方對標的的交付或交接另有約定的，從其約定。

第四十條 交易雙方應在《交付確認書》中明確交易價款的劃轉時間及劃轉方式。

第八章 出具交易憑證

第四十一條 聯交所應在交易雙方簽署《交付確認書》，并經受托會員簽章確認后三個工作日內，查驗交易服務費及交易價款到帳無誤后，出具《交易憑證》。

第四十二條 物權交易憑證應載明如下事項：項目編號、項目名稱、轉讓方名稱、受讓方名稱、轉讓價格、交易方式、標的交付或交接日期、交易價款支付方式等內容。

第四十三條 標的轉讓涉及權屬變更的項目，交易雙方在領取《物權交易憑證》后應及時辦理權屬變更登記手續。

第九章 法律責任

第四十四條 轉讓方在物權交易過程中有下列行為的，按約定承擔賠償責任。保證金不足以彌補因轉讓方違規違約造成的損失的，利益受損方可以向轉讓方進行追償：

（一） 提供虛假資料、隱瞞重大事項的；

（二） 將權屬不清或者存在權屬糾紛的標的進行交易的；

（三） 將法律法規及相關規定禁止交易的標的進行交易的；

（四） 超越權限擅自轉讓的；

（五） 惡意串通、私自與第三方進行交易的；

（六） 無故不推進交易、拒絕交付標的或支付傭金的；

（七） 其他操縱交易或者擾亂交易秩序的行為。

第四十五條 意向受讓方在參與交易的過程中有下列行為的，聯交所可以主動或依據轉讓方或利益相關方的申請，凍結保證金：

（一） 提供虛假、失實資料造成轉讓方和聯交所損失的；

（二） 惡意串通壓低（哄抬）價格或與轉讓方私自達成交易的；

（三） 對轉讓方、聯交所或其他相關人員施加影響，擾亂交易活動正常秩序，影響交易活動公正性的；

（四） 無故不推進交易或無故放棄受讓的；

（五） 意向受讓方違反法律法規或相關規定給轉讓方造成損失的；

（六） 物權轉讓信息公告中約定的保證金不予退還的其他情形。

第四十六條 意向受讓方在參與交易的過程中有第四十五條所述行為的，轉讓方或利益相關方可以按約定，向意向受讓方主張相應的賠償責任。

第四十七條 受托會員和拍賣會員在物權交易過程中，應接受上海市產權交易管理辦公室（以下簡稱“產管辦”）及聯交所的監督、指導，遵守有關的法律法規、交易規則以及職業規范。若受托會員和拍賣會員在交易過程中弄虛作假、惡意串通、玩忽職守，違反法律法規或聯交所相關交易規則，損害國家利益、交易雙方、聯交所或相關第三方合法權益，應當承擔賠償責任，聯交所有權取消其會員資格。

第四十八條 轉讓方及其授權的轉讓標的保管方在轉讓標的交付或交接前，負有保全責任。

第四十九條 交易雙方應確保參與交易的主體適格、交易權限完整、承諾及聲明等相關文件資料真實有效。聯交所在承認交易雙方承諾的基礎上進行合規性形式審核。

第十章 爭議處理

第五十條 交易雙方及與物權轉讓有利害關系的第三方在交易過程中發生爭議時，參照《產權交易爭議調解操作細則》予以處理。

聯交所可以根據爭議情況中止交易。爭議各方經協商或者調解達成一致意見后，可以申請恢復交易；協商或者調解無效，致使交易無法繼續進行的，聯交所可以終結交易。

交易爭議經協商或者調解未能解決的，當事人可以向仲裁機構申請仲裁或向人民法院提起訴訟。

第十一章 其他

第五十一條 物權交易過程中如系統發生故障或者產生其他不可抗力等因素，聯交所可視具體情況中止或終結交易。

第五十二條 按相關法律法規規定，標的轉讓涉及的稅費，由交易雙方自行承擔繳納。交易價款涉及增值稅的，由交易雙方自行開具發票，聯交所不出具收費憑證。

第五十三條 物權交易過程中，若人民法院或其他權力機構依法發出中止或終結交易通知的，交易活動應予以中止或終結。

第五十四條 涉及涉訴資產的交易按照另行制定的涉訴資產交易規則操作執行。

第十二章 附則

第五十五條 本辦法的解釋權屬于聯交所。

第五十六條 經營權、租賃權等權益的轉讓，參照本辦法執行。

第五十七條 本辦法未盡之事宜，參照相關法律法規執行。

第五十八條 本辦法自發布之日起試行，并報產管辦備案。